Quy định về kiểm soát vốn khi đầu tư vào Việt Nam là gì?

✅ Quy định về kiểm soát vốn khi đầu tư vào Việt Nam là gì? Việc kiểm soát vốn đầu tư là một trong những yếu tố quan trọng để đảm bảo tính ổn định của nền kinh tế, bảo vệ lợi ích quốc gia và đảm bảo rằng các hoạt động đầu tư vào Việt Nam diễn ra hợp pháp, minh bạch và hiệu quả. Các quy định về kiểm soát vốn đầu tư tại Việt Nam chủ yếu được điều chỉnh bởi Luật Đầu tư 2020, các nghị định và văn bản hướng dẫn thi hành.

+ Trong bối cảnh hội nhập quốc tế và tăng trưởng kinh tế mạnh mẽ, việc kiểm soát dòng vốn đầu tư vào Việt Nam không chỉ giúp bảo vệ nền kinh tế khỏi những biến động tiêu cực mà còn hỗ trợ cho sự phát triển bền vững của các dự án đầu tư trong nước.

+ Vậy quy định về kiểm soát vốn khi đầu tư vào Việt Nam là gì? Để trả lời cho câu hỏi này, mời quý độc giả theo dõi bài viết sau

Các hình thức đầu tư của người nước ngoài khi đầu tư vào Việt Nam

+ Theo Luật Đầu tư 2020, nhà đầu tư nước ngoài có thể thực hiện đầu tư vào Việt Nam theo các hình thức sau:

• Đầu tư thành lập tổ chức kinh tế;
• Thực hiện dự án đầu tư
• Đầu tư góp vốn, mua cổ phần, mua phần vốn góp;
• Đầu tư theo hình thức hợp đồng BCC;
• Các hình thức đầu tư, loại hình kinh tế mới theo quy định của Chính phủ.

+ Theo đó, nhà đầu tư nước ngoài có thể thực hiện đầu tư vào Việt Nam thông qua hình thức góp vôn, mua cổ phần, mua phần vốn góp. Vơi hình thức này, các nhà đầu tư nước ngoài có thể:

• Mua cổ phần của công ty cổ phần từ cổ đông công ty hoặc do công ty phát hành;
• Mua phần vốn góp của công ty trách nhiệm hữu hạn;
• Mua phần vốn góp của công ty hợp danh;
• Mua phần vốn góp của các tổ chức kinh tế khác.

Mỗi hình thức đầu tư này đều có các quy định về kiểm soát vốn và khả năng rút vốn ra khỏi thị trường, với các yêu cầu cụ thể về thủ tục, giấy tờ, và yêu cầu pháp lý.

Ngoài ra, nhà đầu tư nước ngoài có thể thành lập doanh nghiệp tại Việt Nam hoặc góp vốn vào các công ty đã có sẵn. Đầu tư trực tiếp có thể bao gồm đầu tư vào các lĩnh vực như sản xuất, dịch vụ, bất động sản, v.v.

Quy định về kiểm soát vốn khi đầu tư vào Việt Nam là gì?

Kiểm soát vốn khi đầu tư trực tiếp

+ Nhà đầu tư nước ngoài cần tuân thủ quy trình xin cấp giấy chứng nhận đầu tư, trong đó việc kiểm soát vốn bao gồm việc đăng ký vốn đầu tư, thực hiện cam kết về nguồn vốn và tiến độ giải ngân. Vốn đầu tư của nhà đầu tư nước ngoài cần phải được xác nhận và đăng ký với cơ quan chức năng. Nhà đầu tư phải chứng minh nguồn vốn hợp pháp và bảo đảm rằng vốn này sẽ được sử dụng đúng mục đích.

+ Theo Điều 24 Luật Đầu tư 2020, nhà đầu tư nước ngoài cần chứng minh nguồn vốn hợp pháp khi đăng ký đầu tư vào Việt Nam. Các cơ quan chức năng có thể yêu cầu nhà đầu tư cung cấp thông tin về các giao dịch tài chính, chứng minh tính hợp pháp của nguồn vốn và các giấy tờ chứng minh tài chính của nhà đầu tư. Điều này giúp đảm bảo rằng không có dòng vốn “bẩn” hoặc không rõ nguồn gốc được đưa vào Việt Nam.

+ Một số ngành nghề tại Việt Nam có quy định tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài, đặc biệt là trong các lĩnh vực chiến lược như ngân hàng, viễn thông, quốc phòng, an ninh,… Ví dụ, Luật Đầu tư 2020 quy định tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tối đa là 30% đối với một số lĩnh vực như truyền thông, báo chí. Điều này giúp bảo vệ lợi ích quốc gia, bảo vệ sự ổn định của nền kinh tế và đảm bảo an ninh quốc gia.

Kiểm soát vốn khi đầu tư gián tiếp

+ Đối với đầu tư gián tiếp (ví dụ, nhà đầu tư nước ngoài mua cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán), các quy định kiểm soát vốn sẽ tập trung vào các yếu tố sau:

+ Giám sát các giao dịch chứng khoán: Nhà đầu tư nước ngoài phải thông qua các công ty chứng khoán được cấp phép và phải đăng ký giao dịch với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC). Việc kiểm soát này nhằm ngăn chặn các hành vi đầu cơ, thao túng thị trường và bảo vệ sự ổn định của thị trường chứng khoán Việt Nam.

+ Quy định về chuyển nhượng vốn: Nhà đầu tư nước ngoài muốn chuyển nhượng vốn (chẳng hạn, bán cổ phiếu, trái phiếu) phải thực hiện thủ tục báo cáo với các cơ quan quản lý nhà nước, bao gồm Ngân hàng Nhà nước (nếu có giao dịch liên quan đến ngoại hối) và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (đối với các giao dịch chứng khoán). Việc kiểm soát này giúp ngăn ngừa rủi ro về việc rút vốn ồ ạt có thể gây ra biến động trên thị trường tài chính.

+ Quy định về việc giới hạn đầu tư trong một số ngành: Cũng giống như đầu tư trực tiếp, trong các ngành nghề có điều kiện, nhà đầu tư nước ngoài chỉ có thể sở hữu một tỷ lệ nhất định. Ví dụ, tại các doanh nghiệp niêm yết trên sàn chứng khoán, tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài sẽ bị giới hạn theo quy định của các cơ quan chức năng. Quy định này nhằm bảo vệ lợi ích của các nhà đầu tư trong nước và giữ gìn sự ổn định của thị trường.

Cơ quan có thẩm quyền kiểm soát vốn khi đầu tư viol Việt Nam

+ Cơ quan có thẩm quyền kiểm soát vốn đầu tư vào Việt Nam chủ yếu bao gồm các cơ quan sau:

– Cục Đầu tư nước ngoài (FIA) thuộc Bộ Kế hoạch và Đầu tư:
Cơ quan này chịu trách nhiệm giám sát và quản lý các hoạt động đầu tư nước ngoài tại Việt Nam, bao gồm việc cấp Giấy chứng nhận đầu tư, theo dõi và kiểm tra sự tuân thủ của các dự án đầu tư nước ngoài, bao gồm cả việc kiểm tra vốn đầu tư, sử dụng vốn và tình hình thực hiện cam kết của nhà đầu tư.

– Ngân hàng Nhà nước Việt Nam: Ngân hàng Nhà nước Việt Nam giám sát và quản lý các giao dịch vốn liên quan đến ngoại hối (ví dụ: chuyển tiền đầu tư, rút vốn, chuyển nhượng vốn, thanh toán quốc tế) và đảm bảo sự tuân thủ các quy định về việc chuyển đổi và chuyển nhượng ngoại tệ trong các hoạt động đầu tư nước ngoài.

– Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Cơ quan này giám sát các giao dịch chứng khoán liên quan đến đầu tư gián tiếp của nhà đầu tư nước ngoài. Các nhà đầu tư nước ngoài tham gia vào thị trường chứng khoán Việt Nam (mua bán cổ phiếu, trái phiếu, chứng khoán) sẽ phải đăng ký và báo cáo các giao dịch của mình với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

– Các Sở Kế hoạch và Đầu tư cấp tỉnh, thành phố: Các sở này chịu trách nhiệm giám sát và kiểm tra việc thực hiện các dự án đầu tư trực tiếp trong phạm vi tỉnh, thành phố, bao gồm việc kiểm tra các dự án đầu tư có đáp ứng đủ điều kiện, có đầy đủ giấy phép và tuân thủ các quy định về vốn đầu tư.

– Cơ quan thuế: Cơ quan thuế có trách nhiệm giám sát việc thực hiện nghĩa vụ thuế của các nhà đầu tư, bao gồm việc xác minh các khoản đầu tư và nguồn vốn hợp pháp của nhà đầu tư nước ngoài.

Các cơ quan này phối hợp với nhau để đảm bảo các quy định về kiểm soát vốn được thực hiện đầy đủ và hiệu quả, góp phần duy trì sự ổn định của nền kinh tế và bảo vệ lợi ích quốc gia.

✅ Quy định về kiểm soát vốn khi đầu tư vào Việt Nam đóng vai trò quan trọng trong việc đảm bảo sự ổn định và bền vững của nền kinh tế, bảo vệ lợi ích quốc gia và quản lý tốt dòng vốn đầu tư nước ngoài. Các nhà đầu tư cần hiểu rõ các quy định về đầu tư trực tiếp và gián tiếp, đảm bảo tuân thủ đầy đủ các thủ tục, quy trình và báo cáo theo yêu cầu của cơ quan chức năng. Việc này không chỉ giúp bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư mà còn góp phần tạo ra môi trường đầu tư minh bạch và an toàn tại Việt Nam.